河北省元氏县人民法院

刑事判决书

（2016）冀0132刑初75号

　　公诉机关河北省元氏县人民检察院。

　　被告人乔某某，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年6月19日被元氏县公安局刑事拘留，2015年7月22日经元氏县人民检察院批准于当日被元氏县公安局执行逮捕，2015年12月11日经元氏县公安局决定当日取保候审。     

　　辩护人陈胜海，河北天宏律师事务所律师。

　　被告人范某某，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年6月19 日被元氏县公安局刑事拘留，2015年7月22日经元氏县人民检察院批准当日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。

　　辩护人梁占杰，河北中宇律师事务所律师。

　　被告人梁某甲，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年8月12日被元氏县公安局刑事拘留，2015年8月25日经元氏县人民检察院批准于当日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。

　　被告人牛某甲，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年8月12日被元氏县公安局刑事拘留，2015年8月25日经元氏县人民检察院批准于当日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。

　　元氏县人民检察院以元检公诉刑诉（2016）35号起诉书指控被告人乔某某、范某某、梁某甲、牛某甲犯非法吸收公共存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。元氏县人民检察院指派检察员王杰才出庭支持公诉，被告人乔某某及其辩护人陈胜海，被告人范某某及其辩护人梁占杰，被告人梁某甲、牛某甲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

　　元氏县人民检察院指控，2009年10月份以来，张玉良等人开设的昌鑫农业专业合作社、鑫昌农业专业合作社两家公司以高利息回报为由，通过设立办事处和招收代办员的形式，在元氏县因村镇、姬村镇、槐阳镇、南佐镇、前仙乡、毛遗村、万年村等村镇，非法吸收数百名村民资金。截至目前，被告人乔某某（毛遗办事处经理和代办员）在元氏县鑫昌农业专业合作社毛遗办事处吸收附近村民存款39598010.99元，已返还35630636.99元，未返还3967374.00元，收取代办费1183871.61元；被告人范某某（南佐办事处经理和代办员）在元氏县昌鑫农民专业合作社毛遗办事处，吸收附近村民存款5044197.10元，已返还4337734.10元，未返还706463.00元，收取代办费73019.00元；被告人梁某甲和牛某甲在昌鑫农合社因村办事处任职代办员期间，被告人梁某甲吸收存款3215354.00元，已返还利息18487.00元，未返还3196867.00元；被告人牛某甲吸收存款857000.00元，未返还857000.00元。被告人乔某某、范某某、梁某甲、牛某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，特提起公诉，请依法判处。

　　被告人乔某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。

　　被告人乔某某的辩护人陈胜海提出，本案应为单位犯罪，乔某某只是本案的参与人员，作用较小，应该按照从犯从轻或减轻处罚。检方的指控金额依据来自于审计报告，该报告经法庭质证，不具有全面性和客观性，法庭不应采信，被告人乔某某认罪态度较好，可以对其从轻处罚。

　　被告人范某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。

　　被告人范某某的辩护人梁占杰提出，本案应为单位犯罪，范某某起辅助作用为从犯，应从轻或减轻处罚。被告人范某某一贯表现良好，认罪态度较好，希望对其从轻处理。

　　被告人梁某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。

　　被告人牛某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。

　　经审理查明，张玉良（另案处理）等人2009年5月份成立元氏县鑫昌农业专业合作社、2009年11月份成立元氏县昌鑫农业专业合作社（以下简称昌鑫农合社）以高利息回报为由，在元氏县因村镇、姬村镇、槐阳镇、南佐镇、前仙乡、毛遗村、万年村等村镇通过设立办事处和招收代办员的形式，非法吸收数百名村民资金。截至2016年2月被告人乔某某（毛遗办事处经理和代办员）非法吸收公众存款39598010.99元，已返还35630363.99元，未返还3967374.00元，代办费1183871.61元；被告人范某某（南佐办事处经理和代办员）非法吸收公众存款5044197.10元，已返还4337734.10元，未返还706463.00元，代办费73019.00元；被告人梁某甲（因村办事处代办员）非法吸收公众存款3215354.00元，已返还利息18487.00元，未返还3196867.00元；被告人牛某甲（因村办事处代办员）非法吸收公众存款857000.00元，未返还857000.00元。

　　另查明，昌鑫农合社毛遗办事处未返还股金总额为18028091.33元；昌鑫农合社南佐办事处未返还股金金额为     11118293.40元。

　　上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：

　　1、四被告人的户籍证明，证实四被告人达到刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。

　　2、证人张某的证言，证实昌鑫农合社的公司构成、该社开展非法吸收公众存款活动的流程、公开宣传事实、被告人范某某担任昌鑫农合社南佐办事处经理兼代办员的事实。

　　3、证人梁某乙、牛某乙的证言，史某甲、史某乙等集资人涉嫌非法吸收公众存款案参与投资人情况登记表、股金凭证及身份证明，证实在向昌鑫农合社存款的事实及数额。

　　4、被告人乔某某、范某某、梁某甲、牛某甲的供述与辩解，证实通过发放宣传图册、广播、承诺高息等方式向社会公众吸收存款的事实。

　　5、对乔某某、张某、元氏县昌鑫（鑫昌）农合社（姬村村东、姬窦公路路北）和张杰强住处等处所的搜查笔录及扣押物品清单和照片，证实对昌鑫农合社的涉案物品进行了查扣。

　　6、昌鑫、鑫昌农合社申请注册登记的相关材料，昌鑫农合社的营业执照，证实昌鑫农合社不具备吸收存款资质；宣传材料，证实其向公众进行了公开宣传。

　　7、河北中瑞会计师事务所有限责任公司冀瑞会专审 （2016）01006号司法鉴定审计报告，证实昌鑫农合社及四被告人吸收资金的具体数额、未返还资金数额、代办费数额及毛遗、南佐办事处未返还股金的数额。

　　上述证据相互印证，足以认定，四被告人非法吸收公众存款罪犯罪属实。

　　本院认为，昌鑫农合社违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传图册、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序。被告人乔某某、范某某作为昌鑫农合社代办员且兼任办事处经理，其参与资金汇转、代办员发展、办事处管理等业务，对犯罪后果的发生负有部分管理责任，且均直接参与、实施了向公众吸收存款的行为并获取了代办费，被告人梁某甲、牛某甲作为代办员均直接参与、实施了向公众吸收存款的行为并获取了代办费，四被告人对犯罪后果的发生负有直接责任，故四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人乔某某、范某某、梁某甲、牛某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，本院应予支持。辩护人陈胜海对审计报告提出异议，但没有在法定期限内提出重新鉴定申请，对其辩解意见不予采纳。四被告人在庭审中均自愿认罪、悔罪，认罪态度较好，可酌予从轻处罚。四被告人在非法吸收公众存款过程中起次要作用，应当从轻、减轻处罚。

　　本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、提成、利息等违法所得的一切财物均应予追缴，公安机关已经追回、查扣的涉案款物应依法返还、处置。

　　根据四被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条、第二十七条之规定，判决如下：

　　一、被告人乔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金40000元。

　　（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已缴纳25000元，其余罚金15000元在判决书生效后三十日内缴纳。）

　　二、被告人范某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金22000元。

　　（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年6月19日起至2016年12月18日止。罚金已缴纳。）

　　三、被告人梁某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金22000元。

　　（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年8月12日起至2016年9月11日止。罚金已缴纳。）

　　四、被告人牛某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金20000元。

　　（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年8月12日起至2016年5月11日止。罚金已缴纳。）

　　五、追缴被告人乔某某、范某某、梁某甲、牛某甲因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得，并与公安机关依法查扣、追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。

　　如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。

审　判　长  王景林

人民陪审员  次茹平

人民陪审员  闫梦瑜

二〇一六年四月二十二日

书　记　员  李青青